中新社北京8月22日電（記者 陳康亮）中國證監(jiān)會22日發(fā)布消息稱，證監(jiān)會修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)，自2025年8月22日起實施。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，此舉旨在完善證券行業(yè)機構(gòu)分類監(jiān)管體系、健全服務(wù)實體經(jīng)濟的激勵約束機制、突出“扶優(yōu)限劣”、支持中小機構(gòu)差異化發(fā)展特色化經(jīng)營。

　　據(jù)介紹，本次修改將《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》更名為《證券公司分類評價規(guī)定》，與以分類評價為主的規(guī)定內(nèi)容相適應(yīng)。主要修改內(nèi)容包括：

　　突出促進證券公司功能發(fā)揮。將現(xiàn)有評價框架調(diào)整為“風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務(wù)加分、專項評價設(shè)置等方面突出這一導(dǎo)向。

　　引導(dǎo)證券公司聚焦高質(zhì)量發(fā)展。重點完善業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司提升經(jīng)營質(zhì)量，在引入中長期資金、財富管理等領(lǐng)域更好發(fā)揮專業(yè)服務(wù)能力;適當(dāng)擴大重點業(yè)務(wù)加分覆蓋面，鼓勵中小機構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。

　　比如《規(guī)定》將經(jīng)紀(jì)、投行、資管等主要業(yè)務(wù)收入加分由前20名擴大到前30名，按名次加0.25分到2分不等，引導(dǎo)中小機構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關(guān)細分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的加分項中能夠“跳一跳、夠得著”。

　　突出“打大打惡”導(dǎo)向，強化綜合懲戒。完善直接下調(diào)分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當(dāng)”原則，適當(dāng)提高“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設(shè)置扣分梯度，促進發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲戒效果。

　　總結(jié)前期分類評價經(jīng)驗，明確特殊問題的處理規(guī)則。如對涉嫌違法違規(guī)但積極申請行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾、開展先行賠付的公司，適當(dāng)減少扣分分值等。(完)